Forex Manipulação Ubs

O banco maior da AtoZForex Lagos Switzerlands, UBS, confirmou hoje que vai finalmente resolver alegações sobre seu envolvimento na manipulação dos mercados de câmbio e da London Interbank Offered Rate (Libor). Na declaração, o banco esclareceu que pagará cerca de 545 milhões (352 milhões) de multas combinadas quanto ao envolvimento nas alegações de manipulação de FX e suspeitas de que ele manipulou as taxas da Libor. Também se declarará culpado de uma contagem de fraudes e acusações. 203 milhões (131 milhões) são devidos como a penalidade por ser considerado culpado de acusações de fraudes por fio relacionadas à Libor e estarão em período de estágio por três anos com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ). Para a manipulação de mercado da UBS, a multa resultante será paga ao Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), ao Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal (Fed) e ao Departamento de Banca de Connecticut (CT DOB). O veredicto ajudou o emprestador suíço a evitar acusações criminais. Em um comunicado, o presidente da UBS, Axel A. Weber, e o diretor executivo do grupo, Sergio P. Ermotti, disseram: 8220 A conduta de um pequeno número de funcionários era inaceitável e tomámos medidas disciplinares adequadas. Realizamos investimentos significativos para fortalecer nossos padrões de controle e programas de conformidade. Nós auto-detectamos esse assunto e informamos ao Departamento de Justiça dos EUA e a outras autoridades. Nossas ações demonstram nossa determinação em buscar uma política de tolerância zero por falta de conduta e desejo de promover a cultura certa em nossa indústria.8221 Os executivos do banco também esclareceram que haviam provisionado as multas em seus livros, evitando assim uma economia financeira negativa Impacto nos resultados do segundo trimestre deste ano. JPMorgan, Citigroup, Barclays e o Royal Bank of Scotland também devem se declarar culpados por essas acusações criminais junto ao Departamento de Justiça. O impacto exato de tais argumentos de culpabilidade não pode ser identificado, mas isso pode comprometer suas operações nos Estados Unidos. Na mesma linha, o banco Barclays deverá suportar a maior multa forex da FCA cobrada pelo órgão de vigilância do Reino Unido em relação ao caso da sonda Forex. Hoje, a FCA finalmente anunciará sua multa no banco britânico, tornando-se o último banco a resolver as alegações de fraudes cambiais no Reino Unido. Uma penalidade de pelo menos 250 milhões deverá ser cobrada. Wall Street é batida com 5,8 bilhões de multas por taxa de agravamento. As multas estão rolando para Wall Street em conexão com o mercado de câmbio LIBOR 2008 e o escândalo de rigging de taxas de juros. Seis bancos concordaram em pagar 5.8 bilhões no Departamento de Justiça e outros reguladores. Cinco deles se declararam culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS estão se declarando culpados de acusações ligadas à manipulação forex, enquanto a UBS se declarou culpada de taxas de manipulação de taxa de juros. Cada um deles concordou com um período de estágio corporativo de três anos. A London Interbank Offered Rate é uma taxa de juros de referência utilizada em todo o mundo e calculada com base nas taxas de juros estabelecidas por todos os principais bancos de Londres. De acordo com o Departamento de Justiça, um punhado desses bancos manipulou a taxa ao enforcar e ao compartilhamento de informações sobre as taxas que cada um deles estabeleceria. É incrível como a reparação de libor pode fazer você tanto dinheiro, disse um comerciante da RBS em uma sala de chat, de acordo com uma transcrição da CFTC. A manipulação pura aconteceu, disse outro. O procurador-geral Lorretta Lynch anunciou as resoluções na quarta-feira. Este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos, disse ela. Aqui estão os detalhes, banco por banco: em 2012, a UBS foi o primeiro e cooperou com uma investigação do Ministério da Justiça para evitar acusações criminais em relação ao equipamento de moeda. Total de multas: 545 milhões 203 milhões de multa criminal ao DOJ em conexão com o método de taxa LIBOR 342 para o Federal Reserve em conexão com sua investigação forex (sem acusações criminais) Total de multas: 2,4 bilhões Oito funcionários adicionais demitidos por seus papéis na manipulação forex Fine Reparação: 650 milhões de multa criminal ao DOJ, acrescido de uma multa adicional de 60 milhões por violar um acordo de falta de acusação. Então, 710 milhões para o total do DOJ. 342 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua investigação forex 284 milhões (cerca de 443 milhões) para a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido 485 milhões para o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York 400 milhões para as multas CFTC: 925 milhões de penalidades para o DOJ 342 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua pesquisa forex Fines: 550 milhões de penalidades para o DOJ 342 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua pesquisa forex Royal Bank of Scotland Multas: 395 milhões de multa criminal ao DOJ 274 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua pesquisa forex Bank of America Fines: 205 milhões de penalidade monetária civil para a Reserva Federal Heres o comunicado de imprensa completo do Departamento de Justiça: WASHINGTON Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank Da Scotland plc e da UBS AG concordaram em se declarar culpado por acusações de crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais no total de mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de 203 milhões, depois de violar o acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR. Procurador-geral Loretta E. Lynch, procurador-geral adjunto Bill Baer da Divisão de Antitrust de Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal de Departamentos de Justiça, Subdiretor responsável, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI Washington e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commissions fez o anúncio. As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o procurador-geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, disse o advogado assistente General Baer. A gravidade do crime justifica os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS. Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E cumpriremos os acordos que celebramos com corporações. Se for apropriado e proporcional à falta de conduta e ao histórico da empresa, arrancaremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável pela McCabe. Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar esse caso. De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS auto-descritos membros do The Cartel usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas, entre outras formas, em duas grandes reparações diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 da. m. World MarketsReuters corrigir. Os terceiros cobram dados de negociação nestes tempos para calcular e publicar uma taxa de reparo diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. E 4:00 p. m. Conserta em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de súplica, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do The Cartel manipularam a taxa de câmbio do euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegiam mutuamente as posições de negociação por retenção na fonte de oferta ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpada por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e ofertas de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de Barclays, envolvida como No início de dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões de JPMorgan, que esteve envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e a RBS, que esteve envolvida pelo menos desde dezembro de 2007 até pelo menos em abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. A Barclays concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva da FX constituem crimes federais que violaram o termo principal do acordo de não prisioneiro de junho de 2012 que resolve a investigação dos departamentos sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de penalidades com base em sua violação do acordo não judicial. Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e comercialização de divisas da UBS na realização de certas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação por crime de uma fraude de um fator em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de convênio da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS deturparam os clientes em certas transações que as restrições não estavam sendo adicionadas, quando na verdade elas eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Ainda em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar marcas adicionais não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva desde outubro de 2011 até, pelo menos, janeiro de 2013. Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não judicial, o Departamento de Justiça considerou a conduta de UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS no âmbito do acordo de não prossecução de comprometer-se não mais Crimes. O departamento também considerou as resoluções criminais anteriores do UBS três e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas . Todos os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso nos governos, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de vendas e negociação descritas nos acordos de convênio. Hoje, em relação à sua investigação FX, a Reserva Federal também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de 1,6 bilhões e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira de Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com assentamentos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo do FBI em Washington. Esta acusação está sendo tratada pelo Departamento das Divisões Antitruste de Nova York e outras seções de execução criminal e a Seção de Fraude das Divisões Criminais. O Departamento de Justiça aprecia a substancial assistência prestada pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério da U. K. O Departamento de Assuntos Internos das Divisões Criminais e o Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria. VEJA TAMBÉM: se você não está traindo, você não está tentando e outras cotações ridículas dos comerciantes que apenas custam Wall Street 5,8 bilhões AGORA RELÓGIO: NYSE Trader explica como funciona a teoria da Dow Wall Street é golpeado com 5,8 bilhões em multas por taxa de manipulação